各縣（市、區(qū)）人民政府，鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、鹽南高新區(qū)管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：

　　《鹽城市“十四五”企業(yè)上市（掛牌）行動計劃》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　　　鹽城市人民政府    

2021年3月10日    

（此件公開發(fā)布）

鹽城市“十四五”企業(yè)上市（掛牌）行動計劃

　　為深入貫徹黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的決策部署，搶抓資本市場全面深化改革機(jī)遇，加快企業(yè)上市（掛牌）步伐，持續(xù)提升我市上市（掛牌）公司質(zhì)量，推動全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我市實際，特制定本行動計劃。

　　一、總體要求

　　堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記視察江蘇重要講話指示精神，堅定不移把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，以推進(jìn)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級和做大做強(qiáng)為主線，充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能等方面的重要作用，按照“企業(yè)主體、政府引導(dǎo)、屬地推動、市場運作”的工作思路，完善覆蓋企業(yè)發(fā)展全過程的孵化培育體系、融資服務(wù)體系和政策扶持體系，進(jìn)一步加強(qiáng)主體培育、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，推動鹽城多層次資本市場持續(xù)健康發(fā)展。

　　二、主要目標(biāo)

　　按照“優(yōu)選一批、培育一批、股改一批、上市一批”要求，加快推動市場前景好、綜合效益高、核心競爭力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大，爭取地方資本市場建設(shè)取得明顯成效。“十四五”期間，力爭全市新增境內(nèi)外上市公司和新三板精選層企業(yè)20家以上，各縣（市、區(qū)）至少新培育1家上市公司，市屬國有企業(yè)新增投資控股1家上市公司；新增新三板（基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層）和江蘇股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)300家以上；引導(dǎo)上市（掛牌）公司擴(kuò)大資本市場融資規(guī)模，進(jìn)一步提高億元地區(qū)生產(chǎn)總值企業(yè)股權(quán)融資額，力爭五年內(nèi)上市（掛牌）公司資本市場融資額年平均增幅在20%以上。

　　三、重點工作

　　（一）優(yōu)化后備企業(yè)資源庫。加強(qiáng)上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫建設(shè)，圍繞符合國家產(chǎn)業(yè)政策的行業(yè)龍頭企業(yè)、地方支柱企業(yè)、星級企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等，每年建立150家后備企業(yè)“基礎(chǔ)庫、培育庫、沖刺庫”，將其中綜合效益好、核心競爭力強(qiáng)、科技含量高的企業(yè)，納入全市50家“金種子”計劃實行動態(tài)管理、重點服務(wù)。在媒體平臺公布“金種子”企業(yè)名單，吸引各類投資機(jī)構(gòu)支持企業(yè)發(fā)展壯大。各地也要建立上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫，全面摸排和挖掘優(yōu)質(zhì)后備資源。

　　（二）分類指導(dǎo)推動企業(yè)上市。支持業(yè)務(wù)規(guī)模大、綜合實力強(qiáng)、在國內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先的龍頭企業(yè)，以及符合條件的國家級經(jīng)開區(qū)、高新區(qū)開發(fā)建設(shè)主體在主板上市，推動國有企業(yè)、農(nóng)業(yè)企業(yè)加快規(guī)范化公司制改制進(jìn)程。支持符合科創(chuàng)板定位、突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)在科創(chuàng)板上市，對列入省科技上市培育計劃企業(yè)、市瞪羚和潛在獨角獸企業(yè)，優(yōu)先推薦申報國家、省、市各類項目，強(qiáng)化科技貸款扶持。支持成長性強(qiáng)、科技含量高的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，深挖一批體量相對偏小，與新經(jīng)濟(jì)、新產(chǎn)業(yè)融合較好、成長性較高的企業(yè)，落實創(chuàng)投基金、產(chǎn)業(yè)基金等培育扶持措施，推動企業(yè)深度對接資本市場。

　　（三）拓寬對接資本市場渠道。搭建企業(yè)對接滬深交易所、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)的溝通交流平臺，圍繞推進(jìn)企業(yè)對接資本市場不斷提升服務(wù)質(zhì)效。支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)綜合利用企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、外幣債券等債券品種進(jìn)行融資。放大市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金杠桿效應(yīng)，帶動私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)投基金等社會資本，發(fā)揮戰(zhàn)略投資、專業(yè)化管理、項目及人才引進(jìn)等優(yōu)勢，積極參與企業(yè)上市（掛牌）股改，幫助企業(yè)引入優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者，推動“產(chǎn)業(yè)鏈+資本鏈+創(chuàng)新鏈”融合發(fā)展。

　　（四）完善協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)制。建立企業(yè)上市服務(wù)“綠色通道”，各地、市各有關(guān)部門在為“金種子”企業(yè)辦理歷史沿革審核、稅收、注冊登記等事項時，要在合法合規(guī)前提下，進(jìn)一步簡化審批流程，實行限時辦結(jié)，并積極配合保薦機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場訪談。創(chuàng)建全市金融綜合服務(wù)中心，定期舉辦“線上+線下”上市培訓(xùn)、股權(quán)融資、債券路演、銀企對接等活動，常態(tài)化開展“金融專家企業(yè)行”，為企業(yè)提供個性化、專業(yè)化金融服務(wù)。各地要豐富招引項目形式，鼓勵優(yōu)質(zhì)外地上市公司將總部、募投項目、生產(chǎn)基地落在本地，強(qiáng)化本地配套供給，加快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈整合延伸。

　?。?/span>五）做大做強(qiáng)上市（掛牌）企業(yè)。鼓勵上市（掛牌）企業(yè)持續(xù)用好資本市場工具，提高企業(yè)直接融資能力，采取增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式，擴(kuò)大再融資規(guī)模。引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)在風(fēng)險可控的前提下積極穩(wěn)妥開展并購貸款業(yè)務(wù)，鼓勵各類并購基金參與企業(yè)并購，實現(xiàn)資源要素優(yōu)化配置，形成一批具有核心競爭力的行業(yè)龍頭企業(yè)。支持新三板掛牌企業(yè)創(chuàng)造條件進(jìn)入創(chuàng)新層、精選層或轉(zhuǎn)板上市。

　　（六）防范化解資本市場風(fēng)險。各地要切實承擔(dān)起處置資本市場風(fēng)險的責(zé)任，將其納入常態(tài)化金融風(fēng)險防范化解工作，加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)警研判。引進(jìn)市外上市公司要嚴(yán)格按照江蘇證監(jiān)局、省金融監(jiān)管局相關(guān)要求，做好盡職調(diào)查、風(fēng)險評估、信息溝通等工作，嚴(yán)禁引進(jìn)問題上市公司，防止輸入性金融風(fēng)險。對引進(jìn)后的上市公司要督促其規(guī)范運作、合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

　　四、激勵政策

　　（一）企業(yè)上市獎補。企業(yè)在滬深交易所上市分階段給予合計400萬元獎勵。對完成股份制改造的擬上市企業(yè)，給予20萬元獎勵；對進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)，給予80萬元獎勵；對IPO申請材料被中國證監(jiān)會或證券交易所正式受理的企業(yè)，給予100萬元獎勵；對在滬深交易所成功上市的企業(yè)，給予200萬元獎勵。企業(yè)在境外上市一次性給予300萬元獎勵。上述獎勵資金由市級財政安排，市財政承擔(dān)的獎勵資金在市級金融高地建設(shè)專項資金中統(tǒng)籌安排。

　　外地上市企業(yè)將注冊地遷至我市，并在我市繳納稅收、提供就業(yè)崗位的，給予200萬元獎勵。對地方財政貢獻(xiàn)較大的，可按“一事一議”方式予以獎勵。上述獎勵資金由企業(yè)注冊地財政負(fù)責(zé)安排。

　　（二）企業(yè)新三板掛牌獎補。企業(yè)成功掛牌新三板基礎(chǔ)層給予70萬元獎勵，成功掛牌新三板創(chuàng)新層給予100萬元獎勵。企業(yè)在基礎(chǔ)層掛牌后轉(zhuǎn)到創(chuàng)新層的，給予30萬元獎勵。企業(yè)在創(chuàng)新層掛牌后轉(zhuǎn)到精選層的，給予100萬元獎勵。由精選層轉(zhuǎn)板滬深交易所上市的，再給予200萬元獎勵。上述獎勵資金由市級財政安排，市財政承擔(dān)的獎勵資金在市級金融高地建設(shè)專項資金中統(tǒng)籌安排。

　　外地新三板企業(yè)將注冊地遷至我市，并在我市繳納稅收、提供就業(yè)崗位的，給予50萬元獎勵。上述獎勵資金由企業(yè)注冊地財政負(fù)責(zé)安排。

　　（三）企業(yè)江蘇股權(quán)交易中心掛牌獎補。企業(yè)在江蘇股權(quán)交易中心掛牌，當(dāng)年經(jīng)審計的營業(yè)收入達(dá)到1000萬元以上或凈利潤達(dá)到100萬元以上，且以往年度未享受過省該項獎勵，在成長板掛牌的給予3萬元獎勵，在價值板掛牌的給予5萬元獎勵。上述獎勵資金由企業(yè)注冊地財政安排，市區(qū)獎勵資金在市級金融高地建設(shè)專項資金中統(tǒng)籌安排。

　　（四）企業(yè)再融資獎補。企業(yè)上市后以增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式實現(xiàn)再融資，且募集資金80%以上用于本市生產(chǎn)性、經(jīng)營性項目（房地產(chǎn)項目除外）建設(shè)的，按照實際融資額（可轉(zhuǎn)債以轉(zhuǎn)換成股票的融資額）的5‰進(jìn)行獎勵，最高不超過100萬元。

　　企業(yè)新三板掛牌后通過做市、定向增發(fā)等方式實現(xiàn)再融資，并投資在我市的，按照實際融資額的5‰進(jìn)行獎勵，最高不超過100萬元。

　　企業(yè)在江蘇股權(quán)交易中心掛牌后，通過江蘇股權(quán)交易中心開展股權(quán)融資，并投資在我市的，按照實際融資額的5‰進(jìn)行獎勵，最高不超過100萬元。上述獎勵資金均由企業(yè)注冊地財政負(fù)責(zé)安排。

　　（五）落實稅收優(yōu)惠政策。企業(yè)股份制改造過程中，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發(fā)行以外的其他資本公積，轉(zhuǎn)增注冊資本應(yīng)繳納的個人所得稅和企業(yè)所得稅，或者在企業(yè)改制、重組過程中，對于同一實際控制下的股權(quán)調(diào)整與轉(zhuǎn)讓、持股方式的變更等重組情形，應(yīng)繳納的個人所得稅和企業(yè)所得稅，由受益地區(qū)政府按照“一事一議”原則予以研究支持。

　　企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費用，在計算企業(yè)所得稅應(yīng)納稅所得額時依法加計扣除。

　　（六）優(yōu)先考慮募投項目實際用地需求。對“金種子”企業(yè)募集資金以及上市公司通過再融資新建、擴(kuò)建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目，市各級自然資源和規(guī)劃部門在規(guī)劃編制、項目供地、行政審批、不動產(chǎn)登記等各方面依照規(guī)定予以政策傾斜和技術(shù)支持。

　　五、保障措施

　　（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)整完善全市企業(yè)上市工作聯(lián)席會議制度，市政府分管市長擔(dān)任總召集人，市政府分管秘書長為召集人，市金融監(jiān)管局、發(fā)改委、科技局、工信局、公安局、財政局、人社局、自然資源和規(guī)劃局、生態(tài)環(huán)境局、住建局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、應(yīng)急局、國資委、行政審批局、市場監(jiān)管局、醫(yī)保局、稅務(wù)局、人行鹽城市中心支行、鹽城銀保監(jiān)分局為聯(lián)席會議成員單位，市聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融監(jiān)管局，負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）相關(guān)工作。

　　（二）強(qiáng)化聯(lián)動服務(wù)。建立市、縣兩級企業(yè)上市工作機(jī)制，形成“市縣聯(lián)動、合力推進(jìn)”的良好局面。市聯(lián)席會議成員單位要各盡其責(zé)、強(qiáng)化服務(wù)，加強(qiáng)后備企業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等方面指導(dǎo)，在依法合規(guī)前提下協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市（掛牌）各類問題。各地要結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，制定具體工作措施和實施辦法，將上市（掛牌）工作網(wǎng)絡(luò)延伸到各類園區(qū)，形成條塊結(jié)合、上下聯(lián)動的長效機(jī)制。

　　（三）強(qiáng)化督查考核。市金融監(jiān)管局要牽頭做好上市（掛牌）指導(dǎo)服務(wù)工作，每年制定詳細(xì)上市（掛牌）重點工作計劃，對各地推進(jìn)情況按季進(jìn)行通報。各地要把各級開發(fā)區(qū)、高新區(qū)等區(qū)域作為挖掘培育后備企業(yè)的重要載體進(jìn)行考核推進(jìn)。在推動企業(yè)上市（掛牌）或投資控股上市公司過程中，未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)一定損失，但符合法律法規(guī)和履行決策程序，有關(guān)人員勤勉盡職、未謀取私利的，按照《鹽城市黨員干部和公職人員容錯糾錯實施辦法（試行）》《市屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員容錯糾錯實施辦法》等文件相關(guān)規(guī)定，從輕處理或免除相關(guān)責(zé)任。

　　本意見自發(fā)布之日起施行，由鹽城市地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，并會同相關(guān)職能單位組織實施。